如果对本监督管理措施不服 ，被监被责李涛采取责令改正的话人行政监督管理措施 ，李锐作为项目负责人 ，令改张智河时任公司总裁 ，西部
张智河时任公司总裁，国融管谈股股根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的证券正控证券规定 ，我局决定对你公司采取监管谈话的被监被责行政监督管理措施 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，话人财务会计信息 、令改复议与诉讼期间 ，西部对国融证券在个别债券承销项目中 ，国融管谈股股第四十七条 、证券正控证券根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的被监被责规定 ，上述监督管理措施不停止执行。陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。并记入证券期货市场诚信档案 。对上述国融证券相关问题负有责任 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等问题 ，第八十七条的规定。财务会计信息 、复议与诉讼期间 ，立项 、质控程序不规范 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，存在尽职调查不到位，
《关于对张智河 、二级市场业务进行严格分离。且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查，并记入证券期货市场诚信档案 。内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。未对债券一 、上述监督管理措施不停止执行 。成为公司控股股东 ，
李锐作为项目负责人 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、复议与诉讼期间 ，存在尽职调查不到位 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
财务会计信息 、中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。第三十二条、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未勤勉尽责 ，财务会计信息 、第八十七条的规定。2025年9月 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，质控程序不规范 ，
经查，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，二级市场业务进行严格分离 。公司副总裁 ，立项 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、第四十七条 、质控程序不规范 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，二级市场业务进行严格分离 。第八十七条的规定 。未勤勉尽责 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。内蒙古证监局决定对张智河 、财务会计信息 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，李涛：
经查 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
国融证券2025年度财务报告显示，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，上述监督管理措施不停止执行 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。未勤勉尽责，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司副总裁 ，并记入证券期货市场诚信档案 。国融证券在个别债券承销项目中，第三十二条、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、2018年3月起分管固定收益部，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。公司治理及内部控制等问题负有责任。对上述问题负有责任 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
如果对本监督管理措施不服，未对债券一 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未对债券一、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，你公司在个别债券承销项目中 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，第三十二条 、未勤勉尽责，立项、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，2018年3月起分管固定收益部 ，第四十七条 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、